[转贴]：监理工程师的法律责任

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监理工程师的法律责任

发表人：王德和 发表时间：2002-4-17
所在单位：吉林省电力建设监理公司

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震惊全国的重庆市綦江县彩虹桥垮塌事件，至今仍给人们留下深刻的印象。

綦江县彩虹桥工程没有监理参与，假设监理参与了这项工程，这样的结果，监理应负哪些责任呢？

涉及建设监理责任的规章主要有：国家颁布的《建筑法》、《合同法》、《刑法》以及建设部、国家计委联合发布的建监[1995]737号《工程建设监理规定》等；还有建设部、国家工商行政管理局联合下发的《建设工程委托监理合同（示范文本）》等等。

从这些法律法规、行政规章和合同条件中，归纳起来，监理工程师的法律责任，不外乎以下三类：即民事责任、行政责任和刑事责任。

一、民事责任

1、涉及监理民事责任的法律规定

《建筑法》第三十五条规定：“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任”。

《合同法》第二十一章“委托合同”第四百零六条规定：“有偿的委托合同，因受托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失。……受托人超越权限给委托人造成损失的，应当赔偿损失”。

《工程建设监理规定》第二十一条“监理单位在监理过程中因过错造成重大经济损失的，应承担一定的经济责任和法律责任”。

这些法律、规章都对监理的违约责任作了原则规定。具体分析监理行为的过错可能有哪些？为这些过错要承担什么样的责任呢？

作为非建设工程合同的主体，监理单位不为建设工程的项目法人和承建单位的任何违约承担任何责任。

1）“监理单位是建筑市场的主体之一”。但监理单位并不对建设工程的质量、投资和工期的合同目标承担任何实施义务。建设工程的质量、工期和投资实施责任应该体现在《建设工程施工合同（示范文本）》和《合同法》之中。

《合同法》第二百六十九明确规定：“建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同”。合同的主体，即发包人和承包人，没有第三方监理人。

很明显，《合同法》中规定的发包人和承包人之间关系，确立和包含了工程建设实施责任的全部关系。

《合同法》第二百八十一、二条明确规定了承包人对合同工期的责任和对工程质量的全部终身责任；第二百八十三、四、五、六条则明确了发包人对工期、费用的分担责任，但没有任何发包人对工程质量的分担责任。

概括地讲，“建设工程合同”明确了承包人对工程质量的全部和终身的责任，划分出了发包人与承包人对合同期和费用责任的分担办法，也就是明确了合同主体双方（而不是三方）对“建设工程合同”三大目标（质量、工期、投资）的实现责任。这是第一点要说明的。

那么，是不是说监理就一点责任也不负了呢！不是的。监理对三大目标不负直接实施责任，但不等于监理不负其它责任，监理对三大目标的实施究竟负什么责任呢？

2）监理单位（监理人）只对建设工程的质量、投资和工期三大目标的实施承担监督、检查和验收的义务，在目前应该说承担部分监督、检查和验收的义务。

监理人对工程三大目标应负的责任，应体现在发包人和监理人签订的《监理合同》中。正如大家所知：《合同法》第二百七十六条规定，建设工程中发包人与监理人的关系属于“委托合同”关系。那么，委托合同又是什么呢？

《合同法》第三百九十六条开宗明义，“委托合同是委托和受托人约定，由受委托人处理委托人事务的合同”。那么发包人委托给监理人关于“工程建设合同”中的“事务”又能是什么呢？其一，不可能是“建设工程合同”中规定的应该由合同主体之一的承包人应该承担的“事务”。简单地讲，就是监督、检查和验收。因此，就“建设工程合同”而言，监理人不是合同责任的独立一方；就实施而言，监理行为仅仅是发包人行使其合同权力的一种表现形式（而不是履行合同义务）。而现阶段在监理委托合同中，委托人往往都保留了对“监督、检查和验收”的最后行使权。因此，监理人在建设工程合同中承担的也仅仅是“监督、检查和验收”义务的一部分。

那么，哪些方面能够体现出监理人作为“建筑市场的主体之一”的身份和地位呢？“监理的建筑市场主体”的身份和地位，并不是体现在“建设工程合同”的主体中，而是体现在“委托合同”的主体之中，体现在“公正、独立、知主、的社会性行为原则中。

综上所述：因为监理人不是”建设工程合同“的主体，因此监理人就不存在因为承包人的违约而对承包人承担责任的问题，建设部、国家工商行政管理局制订的《建设工程监理合同》标准条件等27条约定，监理人对承包人违反合同规定的质量要求和完工（交图、交货）时限，不承担责任。因不可抗力导致委托监理合同不能全部或部分履行，监理人不承担责任。但对违反第五条规定（应认真、勤奋地工作，为委托人提供与其水平相适应的咨询意见，公正维护各方面的合法权益）。引起与之有关的事宜，向委托人承担赔偿责任。在FIDIC合同条件中，这样的阐述多处出现
。这些都强调了监理人在”工程建设合同”中的特殊地 位和法律关系。

2、监理人需要对自己的违约而对委托承担责任。

作为委托合同的主体，监理单位必须对其在委托合同履行中的违约承担民事责任。

1）监理单位受委托从事的主要工作内容。

《工程建设监理规定》第九条明确，“工程监理的主要内容是控制工程建设的投资、建设工期和工程质量；进行工程建设合同管理，协调有关单位间的工作关系”。具体的工作要求主要通过《监理合同》来体现。

2）监理单位的违约没有给委托单位造成损失时，可以承担支付违约金的责任。

监理单位在《委托监理合同》责任期内的合同义务，无论如何细分和描述，都可以归结为《合同法》中阐述的监督、检查、验收加上咨询服务。在履约过程中，就工程的质量方面，凡是对承包人的工作该检查的没有检查、该核验的没有核验、该该通知的没有通知、该不同意的批准了、该返工的验收了，这些不论是否造成不良后果，就是没有履行合同义务，就是失职；就工程的进度方面，如果承包人没有按照合同的要求来组织项目的实施，以至于有可能影响合同工期目标的实现，而监理单位对此又没有提出预控意见，那么，不论是否良后果，监理单位就是没有发挥作用，就是失职；如果业主按合同规定应该提供的条件没有提供好，有可能影响工期而导致业主承担违约责任，这时监理单位也没有提出预控意见，那么，不论是否造成不良后果，监理也就失去了服务的作用，也就是失职。
但是，上述所述的监理单位没有履行合同义务的失职和违约，其实施责任都是在承包方和发包方，对于监理而言只是没有发挥作用。没发挥作用最多等于没有参加。所以按照“监理单位不对建设工程合同主体的发包人、承包人的任何违约行为承担任何责任”的论点，监理人的失职与建设工程合同履行并没有必然的因果关系，自然也构不成委托人的损失。那么，委托人委托监理的意义又在哪呢？项目法人委托监理，与其说是发包人处于对其投资的社会效益的责任感，不如说是处于其投资的自身效益的利益感。委托人委托监理的意义，首先是为了保护发包人的合法利益，其次才是维护合同双方的合法利益。当然，监理参与不仅要维护发包人的利益，而且还要维护承包人的合法权益。但是，在“建设工程施工合同”双方当中，社会公认的弱者（是指在工程专业方面）是发包人，而不是承包人；对发包人利益的潜在侵害者是承包人，也不是监理人。监理人的失职行为可能诱发潜在侵害者成为事实侵害者，但决不存在着因果必然。侵害者应该对其侵害行为全部负责；监理作用的本质就是预防。

对于这样的违约，如果委托合同有约定时，监理单位应该根据约定承担支付违约金的责任。

3）监理单位的违约给委托单位造成损失的，应该承担赔偿的责任。

监理单位应该对因其过错而给委托人造成的损失承担赔偿责任。这里包含三个要素，其一，监理单位存在过错；其二，委托单位造成了经济损失；其三，监理单位的过错与委托单位的经济损失存在着因果关系。

监理单位的过错能够导致委托单位经济损失主要有以下几个方面：①监理单位超越委托权限，指令承包人如何如何施工而导致工程质量达不到合同要求，由此引起发包人（委托人）违约而造成经济损失；②监理单位超越委托权限，指令承包人如何如何施工而导致工期延误、费用增加，由此引起发包人（委托人）的违约而造成经济损失；③监理单位对工程进行的检查、验收超过了合同规定的时限，影响了承包人的正常施工而引起发包人（委托人）的违约造成经济损失；④监理人对承包人提出的进度款支付申请、合同外签证、合同价格调整等要求定夺不准、审查不严，直接造成发包人（委托）的损失。这时，监理单位就需要承担赔偿责任。

建设部、国家工商行政管理制订的《建设工程委托监理合同》标准条件二十六条约定，监理单位对委托人的“累计赔偿不应超过监理报酬的总额（除出税金）”。

二、行政责任

执行建设监理制是国家实行基本建设体制改革的主要内容之一。监理单位作为企业法人，建筑市场的主体之一，其行为不仅受委托合同的约束，一旦违约要承担民事责任；同时还直接受到国家法律和行政规章的约束，一旦违法还要承担相应的行政责任，受到行政处罚。

《建筑法》第六十九条规定，“工程监理单位与建设单位或者建筑企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销质证书……。工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书”。《工程建设监理规定》、《建设工程质量管理条例》等行政规章也都有类似的行政处罚规定。

从以上可以看出，监理单位承担行政责任的构成要件，在主观方面，行为是故意的，如果没有故意就不会受到行政处罚；在客观方面，必须有“与建设单位或建筑企业串通、弄虚作假、降低工程质量或转让监理业务”的行为，但不是必须导致后果。

三、刑事责任

1、法律规定

《建筑法》第六十九条规定，工程监理单位与建设单位或者建筑企业串通，弄作假、降低工程质量……；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

《刑法》第一百三十七条规定，建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，对直接责任人员，处五年以上十年以下有期徒型，并处罚金。这就是所谓的犯了“工程得大安全事故罪”。

国务院办公厅国办发[1999]16号文规定“因参建单位工作失误导致重大工程质量事故的，除追究参建单位法定代表人的领导责任”。

2、监理单位承担刑事责任的构成要件

监理单位犯“工程重大安全事故罪”的构成要件，首先，在主观方面，监理单位对重大安全事故的发生并不存在主观上的故意，而是过失，也就是说，监理单位在主观上并不希望产生重大安全事故。但是，监理单位指令施工单位“违反国家规定，降低工程质量标准”或“与建设单位或建筑单位企业串通，弄虚作假、降低工程质量”的故意，即使发生了重大安全事故，也不构成本罪。其次，在客观方面，监理单位必须实施了指令施工单位“违反国家规定，降低工程质量标准”或“与建设单位或建筑企业串通，弄虚作假、降低工程质量”的行为，并且产生了重大安全事故的后果。如果没有后果，即使故意实施了这些行为也不构成本罪。

由此可见，有些人认为“工程监理单位严重不负责任，对建筑工程质量不认真进行检查，或发现问题不向建设单位、设计单位、施工单位提出纠正意见”从而导致工程的重大安全事故，就是犯有“工程重大安全事故罪”（见《刑法新罪名通论》，中国法制出版社，1997年12月出版）的观点显然不对。我们认为，只有当监理单位故意串通或指令施工单位（或设计单位）违反国家规定，降低工程质量标准施工（设计）时，造成重大安全事故，才构成“工程重大安全事故罪”，才会被追究刑事责任。

综上所述，建设监理的责任包括民事、行政、刑事三类。监理单位要为其在监理委托合同中的违约行为承担民事责任；要为其在监理活动中的违约行为和违法行为承担行政责任；要为其在监理活动中的严重违法行为承担刑事责任，法定代表人和监理责任人员，要承担刑罚的后果

半块砖头

监理在没有串通承包方，而由于工作疏忽不认真造成的质量事故怎么不承担法律责任呢？
监理是有偿委托，就得对质量负责啊！不然给你委托费干嘛！

wy1231

现在的监理不好做啊，责任大权力小，有的地方甲方和施工单位关系非常好。呵呵。。看你监理怎么做。

liangshi_007

甲方和施工单位关系当然好啦，要不施工单位能做他的工程吗？

chengong

是不是把有关设计、施工、业主的法律责任也分门别类的列一列，我这几天就遇到一件设计、施工、业主方分管人员患通勾结弄虚作假的事，不知最后是何结果。

dqq888

同意楼上的，项目四方中，最难做了的就是监理了。工程做得好，你也没多少好处，做坏了，你完蛋，况且一般来说设计、施工、业主三方的关系都是比较好的，只有你监理在做坏人。

fhj888

责任大权力虚

wns

工程中各方关系确实很复杂，监理工作难做。但是有位监理谈体会时说：监理的“理”字也含有理清、理顺、协调的意思，不过不是靠权力，而是良好的沟通能力（人际关系好）、丰富的现场经验（技术水平高），快速正确的反应。

geegh

好

wustone

监理不是也不该是施工质量的保证人，这次监理继续教育，专家讲课时说了，
“监理的义务是保证合格的产品才通过验收，至于施工质量本身，完全是施工
单位的责任，施工单位是施工质量的责任主体，监理只承担监理责任”

小辛辛

从工程招投标起至工程交付使用，任何时间都有违法或违规现象存在，单靠甲方、设计、施工、监理中的任何一方都没有用，再说，中国的国情又是如此，试问哪项工程的背后不是有一股势力存在。如何杜绝工程中的违规现象，可能需要很长的时间，这与全民的法律意识是分不开的，再说了中国搞市场经济这么长时间了，但是相应的监督监管机制是否也跟的上呢？

hljsl

建设部监理工作年内将有大突破

   本报讯  （记者  徐逢治）日前，建设部市场管理司监理处处长燕平在上海表示，今年建设部在监理方面除了抓规范化这一主要工作外，还将针对监理招投标和监理取费出台一系列指导性文件和标准，同时，关于监理个人执业的问题也将提上议事日程。
    从2000年建设部颁发了《工程监理规范》到现在已经3年了，今年仍然要就这一问题在各个监理公司开展工作时及时贯彻。规范监理行为，是提高监理工作的质量、水平的重要环节。所以，建设部考虑把监理企业落实规范作为综合检查的一部分，在适当的时候进行推广。建设部今年监理管理方面的第二项工作是规范监理的招投标。监理是工程服务行业，在国际上并没有强制性招投标的规定。基于此，在《招标投标法》颁布以后，一直没有出台有关监理招投标的任何文件。但是这两年，很多省市自己制定了有关招标投标方面的办法和文件，有些省市甚至公然通过招标投标来压价，在监理招投标过程中出现许多不规范的现象，严重违背了工程监理的原则。根据这样的情况，建设部今年计划出台一些指导性文件，特别针对评标的原则，引导监理招投标向正确方向发展。另外，参考上海和深圳的监理取费标准，建设部已经与国家计委取得了联系，提高全国工程监理取费方面的工作已经正式启动。预计取费标准年内可以出台。
    同时，建设部今年也将监理工程师个人执业问题的研究纳入工作范围。在国外，监理行业多数都是以个人名义执业，考虑与国际惯例接轨，我国也在考虑进行这项工作。但是个人执业的目标短期内还无法达到，目前，初步允许合伙制、股份制多种形式来开展监理业务。
    另外，还有一项重要工作是监理企业向工程项目管理公司的转变。今年，建设部发了30号文，提出项目管理的工作内容，同时明确规定只要具有勘察设计、设计或监理、施工总承包资质就可以开展项目管理。同时建设部不再对项目管理印发资质，也不再规定取费费率。在文件里，针对项目管理还有一个特别的规定：凡是开展了项目管理的工程，同时是国家规定必须实行监理的工程，如果其项目管理公司具备监理资质，就不需要另行聘请监理公司，由项目管理公司代行监理职责。燕平处长呼吁各监理单位借这一东风，积极向项目管理企业发展。